Lagrum · SFS 2004:46
12 kap. 1 b §
12 kap. Ingripanden · Ingripanden mot fondbolag och förvaringsinstitut samt vissa fysiska personer
Finansinspektionen ska ingripa mot någon som ingår i ett förvaringsinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om förvaringsinstitutet
- 1. låter bli att övervaka en värdepappersfonds penningsflöden i strid med 3 kap. 5 §,
- 2. låter bli att förvara en värdepappersfonds tillgångar eller på annat sätt överträder det som anges i 3 kap. 6 och 7 §§, eller
- 3. låter bli att utföra sina övriga uppgifter i strid med 3 kap. 4 och 8 §§.
Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om institutets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet har orsakat överträdelsen.
Ingripande sker genom beslut om sanktionsavgift.
Lydelse enligt SFS 2016:892 (ändringsregistret)