3 kap. 1 §

Tillstånd att driva värdepappersrörelse ska ges ett svenskt aktiebolag, om

• 1. bolaget har sitt huvudkontor i Sverige,
• 2. bolagsordningen inte strider mot denna lag eller någon annan författning,
• 3. det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet,
• 4. den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett värdepappersbolag,
• 5. den som ska ingå i styrelsen för bolaget eller vara verkställande direktör i det, eller vara ersättare för någon av dem är lämplig för en sådan uppgift genom att ha tillräckligt gott anseende och tillräcklig insikt, kunskap och erfarenhet för att delta i ledningen av ett värdepappersbolag och även i övrigt agerar med ärlighet, integritet och självständigt tänkande,
• 6. styrelsen i sin helhet har tillräcklig kunskap och erfarenhet för att leda bolaget, och
• 7. bolaget uppfyller de villkor i övrigt som anges i denna lag.

Tillstånd att driva sidoverksamhet enligt 2 kap. 3 § första stycket ska ges ett värdepappersbolag, om det finns särskilda skäl och verksamheten kan komma att underlätta rörelsen.